试评诺斯制度变迁理论的新范式

学号：I200602058

密级：公开

安徽大学

硕士学位论文

试评诺斯制度变迁理论的新范式

The Preliminary Criticism of D. North's New Paradigm of

Institutional Change

姓 名： 康玮

学科专业： 产业经济学

研究方向：资本市场与企业制度

指导教师： 荣兆梓

完成时间： 2009年5月

独创性声明

本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。

学位论文作者签名：康玮 签字日期：2009年6月10日

学位论文版权使用授权书

本学位论文作者完全了解安徽大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。

（保密的学位论文在解密后适用本授权书）

学位论文作者签名：康玮 导师签名：荣兆梓

签字日期：2009年6月10日 签字日期：2009年6月10日 学位论文作者毕业去向：就业

工作单位：中国建设银行安徽省分行 电话：13695653925

通讯地址：安徽省，合肥市，包河区，金寨路188号，安徽省银监局，康建社 收邮编：230022

摘要

试评诺斯制度变迁理论的新范式

康玮

（安徽大学经济学院）

[摘要] 道格拉斯·诺斯自上世纪60年代起开始研究制度变迁理论，数十年来，孜孜以求，发表了一系列的论著，力图增强其解释动态变迁过程的能力。诺斯早期的研究基于交易成本理论，其对产权和国家的阐述带有新古典主义色彩，20世纪90年代以后逐渐摆脱新古典主义的影响，尝试以一种类似于演化经济学的方法来解释制度变迁，但同时并未完全放弃交易成本理论。

诺斯在其最新出版的《理解经济变迁过程》一书中，对其最近十余年所取得的研究成果进行了初步整合，体现了其制度变迁理论的最新发展。诺斯在这本书里着重论述了一种新的制度变迁理论，其核心观点可概括为：人类的活动由意识和人造结构共同决定，人造结构产生于地理环境、人口、意识等的交互作用，它以文化遗产的形式决定了信念结构，在信念结构的约束和引导下，产生了人类社会的制度结构和各种组织，人类社会变迁的动力是不断变化的环境，各种变化通过组织或个人的学习被引入社会的信念结构，更新后的信念结构将推动制度结构的改变，改变后的制度结构将支持新的适应性政策的实施，以应对环境的变化。如果某个社会的制度结构具有适应性效率，那么这个社会就可以支持多种适应性政策的试验，从而加大这个社会长期存续的可能性。

本文将首先对诺斯制度变迁理论的发展进行综述，然后对诺斯制度变迁理论最新发展的主要内容加以评介，再对新旧范式进行比较分析，最后用中国改革的实践对新范式进行检验。诺斯制度变迁理论新范式的评介是文章的主体部分，主要着力于三个方面：一、制度的起源，二、制度变迁过程，三、经济绩效。

诺斯的制度变迁理论一直存在着定义和论证不严密的问题，然而这些问题只是表面现象，深层原因在于诺斯对处于共生状态的诸要素的相互关系不甚清楚，分析问题没有抓住本质，虽然经过数十年的演变，仍然没有很好地解决这一问题，体现了诺斯以人性为出发点的历史唯心主义方法论的缺陷。另外，诺斯在论证过程中不时使用的交易成本和适应性效率概念，体现了诺斯在新制度经济学和演化经济学之间的徘徊，这种在方法论上的折中，表面上使诺斯的理论显得面面俱到，实则造成了其理论框架内部的不协调。纵观诺斯制度变迁理论的发展轨迹可知，诺斯制度变迁理论的产生、演变过程具有一个明显特征：诺斯始终注意对他人观点、理论的吸纳，加工与再发现，如交易成本、路径依赖、累积因果等，但是却忽视了这些观点、理论的适用条件或存在的缺陷，这就成为始终困扰诺斯制度变迁理论的产生、演变、发展过程的致命因素。

[关键词] 制度变迁理论；新范式；新旧范式的比较

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试评诺斯制度变迁理论的新范式

The Preliminary Criticism of D. North's New Paradigm of Institutional Change

Kang Wei

（Economics College of Anhui University）

Abstract: From the 1960s, Douglass C. North has been dedicated to the research of Institutional Change for decades, and published a series of works, always trying to improve his theory's ability to explain dynamic

changes.North's early studies were based on the theory of Trade Costs, his explanations of Property Rights and State were influenced by Neoclassical Economics. From the 1990 onwards, North gradually abandoned the paradigm of Neoclassical Economics, tried to use a new way to explain Institutional Change which resembles the Evolutionary Economics methords, in the meantime, he didn't abandon the Trade Costs theory as a whole.

In his latest published book "Understanding the Process of Economic Change", North has made some efforts to integrate the research works done in the last ten years, and this book has displayed the latest framework of North's theory of Institutional Change. North introduced a new paradigm of Institutional Change, and its main arguments could be summarized as follows: The activities of mankind are determined by both consciousness and Man-made Structures , the latter comes from the interactions of Geographic Environments, population and consciousness. Man-made Structures determines the Belief Structure by means of Cultural Heritage, and under the restrain and guide of Belief Structure, emerge all the Institutional Structures and organisations of human society. The ever changing envirenment is the driving force of the changes mande in human society, envirenmental changes will be introduced into the Belief Structure via organisational or personal learnings, the changed Belief Structure will cause the Institutional Structure to change, the changed Institutional Structure will in turn support the

implementation of new adaptive policies, in order to cope with the envirenmental changes. If a society's

Institutional Structure has Adaptive Efficiency, that society is thus enabled to support many experiments of adaptive policies, and the society is more likely to survive through time.

This thesis will firstly summarize the development of North's theory of Institutional Change, then …… 此处隐藏：9597字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……